UAE -regulatorbøter firma AED 5 millioner for villedende investorer

I en stor håndhevingsaksjon har UAEs Securities and Commodities Authority (SCA) bøtelagt et lisensiert selskap på 5 millioner og henvist det til statsforfølgelsen for villedende investorer.

Flyttingen kommer etter at etterforskere avdekket alvorlige brudd, inkludert brudd på anti-hvitvaskingslover og finansieringsregler for terrorbekjempelse.

Selskapet ble funnet å ha villedet investorer ved å falsk innebære at en utenlandsk partner ble lisensiert av SCA – en lov som hadde som mål å mishandle klientfond.

SCA sa at den villedende ordningen direkte målrettet investorer i UAE og undergravde markedsintegritet.

Myndigheten har lagt vekt på sin pågående strategi for proaktivt tilsyn og risikobasert tilsyn, og samsvarer med globale standarder for å opprettholde UAEs rykte som et pålitelig økonomisk knutepunkt.